Cơ quan quản lý Úc ra mắt vụ kiện Greenwashing chống lại Vanguard
Ủy ban Chứng khoán & Đầu tư Úc (ASIC) cơ quan quản lý doanh nghiệp, thị trường và dịch vụ tài chính của Úc, thông báo rằng họ đã khởi kiện ra tòa chống lại Vanguard Investments Australia, cáo buộc rằng người quản lý đầu tư đã đưa ra tuyên bố sai và gây hiểu lầm về một trong các quỹ ESG của họ, trong đó không loại trừ các khoản đầu tư vào các công ty có hoạt động sử dụng nhiên liệu hóa thạch như đã tuyên bố.
Được Vanguard ra mắt vào năm 2018 như một phần của loạt quỹ ESG mới, Quỹ chỉ số trái phiếu tổng hợp toàn cầu có ý thức đạo đức của Vanguard được thiết kế để cung cấp cho các nhà đầu tư khả năng tiếp cận với các khoản đầu tư thu nhập cố định quốc tế, được sàng lọc để loại trừ các công ty có hoạt động liên quan đến các lĩnh vực bao gồm nhiên liệu hóa thạch, rượu và thuốc lá, trong số những thứ khác. Quỹ này tuân theo Chỉ số điều chỉnh thả nổi SRI tổng hợp toàn cầu của Bloomberg Barclays MSCI, mà Vanguard tuyên bố đã loại trừ các tổ chức phát hành có hoạt động quan trọng trong các lĩnh vực này.
Tuy nhiên, theo các cáo buộc của ASIC, nghiên cứu ESG đã không được thực hiện đối với một tỷ lệ đáng kể các tổ chức phát hành trái phiếu trong quỹ, khiến các nhà đầu tư phải đầu tư vào các khoản đầu tư có liên quan đến nhiên liệu hóa thạch, bao gồm các tổ chức phát hành như Chevron Phillips Chemical và Đường ống dẫn dầu thô Abu Dhabi, trong số người khác.
Trong một tuyên bố thông báo khởi động vụ kiện, ASIC nói rằng họ “cáo buộc Vanguard đã lừa dối công chúng trong Tuyên bố tiết lộ sản phẩm được công bố từ ngày 7 tháng 8 năm 2018 đến ngày 17 tháng 2 năm 2021, một thông cáo báo chí được đưa ra vào tháng 8 năm 2018, trong các tuyên bố trên trang web của mình, các tuyên bố được đưa ra trong một cuộc phỏng vấn với Finance News Network và các tuyên bố được đưa ra trong một bài thuyết trình tại Sự kiện quản lý quỹ của Finance News Network, cả hai đều được ghi lại và xuất bản trực tuyến.
Phó Chủ tịch ASIC Sarah Court cho biết:
“Chúng tôi cho rằng việc sàng lọc và nghiên cứu được thực hiện thay mặt cho Vanguard còn hạn chế hơn nhiều so với những gì đã hứa với các nhà đầu tư và chúng tôi cho rằng đây là một ví dụ khác về hành vi tẩy chay.”
Trong một tuyên bố trên trang web của mình sau khi ASIC khởi kiện, Vanguard nói rằng họ đã tự nhận dạng và tự báo cáo với ASIC vào đầu năm 2021, sau khi phát hiện ra rằng các mô tả về màn hình loại trừ do nhà cung cấp chỉ mục đưa ra và trong Vanguard's tuyên bố tiết lộ “không cung cấp lời giải thích đầy đủ chi tiết rằng một số tổ chức phát hành nợ thiếu nghiên cứu vẫn được đưa vào tiêu chuẩn,” khiến quỹ có thể nắm giữ chứng khoán “điều mà các nhà đầu tư có thể không mong đợi một cách hợp lý.” Vanguard nói thêm rằng họ đã thông báo cho các nhà đầu tư và tăng cường công bố thông tin về quỹ.
Người quản lý đầu tư đã nêu bật các hành động mà công ty đã thực hiện để tăng cường quy trình công bố sản phẩm của mình kể từ đó, bao gồm bổ nhiệm Trưởng bộ phận sản phẩm ESG, bổ sung nguồn cung ứng sản phẩm và tuân thủ trong các nhóm giám sát và công bố sản phẩm, tăng cường quy trình thẩm định và đầu tư vào công nghệ cải tiến.
tiên phong nói:
“Vanguard cam kết phục vụ nhu cầu đầu tư vào ESG của khách hàng và sẽ tiếp tục tăng cường quản lý, giám sát và tiết lộ sản phẩm ESG của chúng tôi, bên cạnh việc tích cực làm việc với ngành, các nhà hoạch định chính sách và cơ quan quản lý để theo đuổi cải tiến liên tục trong không gian này.”
Thủ tục tố tụng chống lại Vanguard tuân theo một tuyên bố vào năm ngoái của Chủ tịch ASIC Joseph Longo, cảnh báo các nhà cung cấp quỹ đầu tư và sản phẩm tài chính rằng cơ quan quản lý đang đề phòng những tuyên bố về tính bền vững gây hiểu lầm và rằng họ đang cung cấp hướng dẫn cho các nhà quản lý quỹ và tổ chức phát hành để tránh bị tẩy chay . ASIC đã đưa ra vụ kiện tẩy chay đầu tiên vào đầu năm nay chống lại công ty Mercer Superannuation của công ty Marsh McLennan và cơ quan quản lý đã đưa ra một loạt thông báo vi phạm cho một số nhà quản lý đầu tư, trong đó có ba thông báo chống lại Vanguard.
Tòa án nói:
“ASIC sẽ tiếp tục tập trung vào hành vi tẩy rửa xanh bị cáo buộc và chúng tôi tiếp tục nhấn mạnh với ngành dịch vụ tài chính rằng nếu các loại trừ trong đầu tư được hứa hẹn, thì những loại trừ này cần được áp dụng và giữ nguyên lời hứa.”
